【发布单位】北京市
  【发布文号】京政办发[2007]70号
  【发布日期】2007-10-23
  【生效日期】2007-10-23
  【失效日期】
  【所属类别】政策参考
  【文件来源】北京市
 
北京市人民政府办公厅关于严厉打击非法集资和非法证券经营活动有关问题的通知
 
(京政办发[2007]70号)
 
 
 
各区、县人民政府,市政府各委、办、局，各市属机构:
为贯彻落实《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）和《国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知》（国办发明电〔2007〕34号）精神，维护首都社会稳定和金融安全，经市政府同意，现就本市严厉打击非法集资和非法发行股票、非法经营证券业务（以下简称非法证券经营活动）等有关问题通知如下：
一、充分认识打击非法集资和非法证券经营活动的紧迫性
近年来，多种形式的非法集资、非法证券经营活动在北京地区时有发生，形式多样、手段隐蔽、欺骗性强、涉及人员众多、涉案金额巨大，扰乱市场经济秩序，侵害人民群众的切身利益，严重危害首都社会稳定和金融安全。
各区县、各部门要高度重视，统一思想，按照国家及本市关于打击非法集资和非法证券经营活动的工作部署和要求，结合实际，主动排查风险，果断处置，有效遏制北京地区非法集资和非法证券经营活动蔓延的势头。
二、准确识别非法集资和非法证券经营活动的特点和主要形式
非法集资和非法证券经营活动多数都涉嫌刑事犯罪，具有严重的社会危害性。其主要特点：一是蔓延快、仿效性高。由于采用招聘员工、推销分成等方式，容易在短时间内引发大范围蔓延。二是隐蔽性强、周期短。违法者经常以签订合同等方式伪装成正常生产经营活动，案发后迅速销毁证据、关闭公司、逃避打击。三是严重损害群众利益。被蒙蔽的投资者多为离退休人员、下岗职工等低收入阶层，经济损失承受能力及心理承受力脆弱，极易引发群体事件。
非法集资情况复杂，表现形式多样，主要有：打着"支持地方经济发展"、"倡导绿色、健康消费"等旗号；引用产权式返租、电子政务、电子黄金、投资基金等新概念；以提供种苗、商品销售等形式吸收资金，承诺以收购或包销产品、返租、回购、转让等方式支付回报等。从目前案发情况看，非法集资大致可分为债权、股权、商品营销、生产经营等四大类。
非法证券经营活动的表现形式主要有：编造公司即将在境内外上市等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓"原始股"；非法中介机构以"投资咨询机构"、"产权经纪公司"、"外国资本公司或投资公司驻华代表处"等名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财等。
三、切实履行依法打击非法集资和非法证券经营活动职责
本市成立市打击非法集资和非法证券经营活动工作协调小组（以下简称协调小组），吉林常务副市长任组长，成员单位包括市委宣传部、市委政法委、市公安局、市工商局、市金融办、北京银监局、北京证监局、市高级法院、市检察院等。协调小组下设办公室，涉及处置非法集资的工作，由市公安局、北京银监局等单位提出初步意见；涉及处置非法证券经营活动的工作，由市公安局、北京证监局等单位提出初步意见；市金融办负责本市有关金融风险处置工作的协调和信息汇总等工作。
协调小组各成员单位要积极落实各自工作职责，切实建立有效的信息通报、会商、处置机制，准确把握非法集资和非法证券经营活动基本特征和处置工作政策界限，加强监测，提早发现，密切配合，周密调查，迅速认定，果断处置，有效预防和严厉打击非法集资和非法证券经营活动。
各区县政府、市有关部门要切实承担本地区、本行业管理职责，将监测和处置非法集资和非法证券经营活动列入重要工作议程，综合运用管理手段，在全市范围内建立起各级政府负责、相关职能部门协调配合、查防并举的综合治理长效机制。各行业主管、监管部门要加强监测预警，指定专门机构和人员负责日常监管和信息报送，建立起反应灵敏、配合密切、应对有力的防范预警体系。对于近年来非法集资和非法证券经营活动多发的行业，要主动开展风险排查，防止风险进一步积聚。金融监管部门要组织金融机构监控可疑资金流向、积极配合司法机关调查取证。
四、依法处置非法集资和非法证券经营活动
根据国家政策和有关规定，凡涉及以下非法集资和非法证券经营活动的，要坚决予以取缔；涉嫌犯罪的，要移送司法机关依法处理。
（一）严禁以各种形式非法集资。未经有关管理部门批准，严禁向社会尤其是不特定对象筹集资金，如未经批准吸收社会资金，未经批准公开或非公开发行股票及债券等。严禁以代管、代租等手段非法向社会公众募集资金并承诺给予货币、实物、股权等形式回报。
（二）未经银行业监督管理部门批准，严禁擅自设立金融机构；未经依法批准，严禁任何单位或个人非法吸收或变相吸收公众存款；严禁非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保和外汇买卖。
（三）严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经中国证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。
（四）严禁变相公开发行股票。向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。
（五）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营。未经中国证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。
五、积极做好舆论引导和宣传教育工作
加强对打击非法集资和非法证券经营活动工作的宣传报道，正确引导社会舆论，制止各种虚假宣传对公众的误导。要广泛利用报纸、电视、广播、互联网等手段，多方位、多角度地宣传非法集资和非法证券经营活动的表现形式、特点及其严重危害性，提高社会公众的风险意识和识别能力。要加大对典型案例的公开报道，威慑违法分子，教育社会公众，形成对非法集资和非法证券经营活动的强大舆论攻势。
加大对处置非法集资和非法证券经营活动的有关法律、法规及政策的宣传。帮助社会公众提高法律意识，了解融资政策，倡导理性投资。鼓励群众监督举报。对涉及公众上访的，有关部门要进行宣传解释，妥善处理。